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百金贷备案合规新进程:《自查报告》及《自律检查和行政核查材料》已全部递交

时间:2020-09-16来源:现代文学网 -[收藏本文]

  百金贷平台按照监管部门要求完成内部合规整改自查工作,并按应的标准及要求,如期通过监管部门指定通道(金管通系统)完成全部资料递交,本次递交的材料包含了在2018年8月17日下发的《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》文件中的《自查报告》、《线日下发的《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的补充通知》中要求的《自律检查、行政核查材料清单》及清单中要求的全部材料。

  2018年8月17日,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室正式下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》,并附加《网络借贷信息中介机构合规检题清浙江著名癫痫病医院单》(包含108条),要求网贷平台在原先网贷“1+3”制度框架及有关规章制度基础上,结合网贷108条清单进行自纠自查,并检查将于今年12月底前完成。

  2018年10月15日,百金贷平台已向监管部门递交了《自查报告》,在《自查报告》分别对企业基本情况、组织信息情况、运营情况、商业模式等进行准确的阐述,同时分别对2017年3月20日,收到《网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》中的148项整改情况及本次合规要求的108项整改细则进度进行了逐条说明。

  (上述为递交材料的纸质文件,左图为《自查报告》,右图为《线日,金融局下发了《关保定羊羔疯频繁发作如何治疗于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的补充通知》,要求辖区网贷机构在8月24日发布的《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》基础上,补充提交自律检查和行政核查材料,最晚于10月15日提交。

  2018年10月15日,百金贷平台已向监管部门递交了《自律检查、行政核查材料清单》,除了对企业基本情况、组织信息情况、运营情况、商业模式、风控模式等材料的递交外,也对企业内部管理、业务管理、投诉管理等制度性文件做了要求,并做了材料抽样;在核心数据方面,平台也按照要求递交了所有的借款人及出借人数据;在资质审查材料方面,百金贷平台递交了由京师律师事务长春治疗癫痫病哪家医院好所所出具《合规性审查报告》及由永恩力合会计师事务所出具《审计报告及财务报表》、《银行存管协议》、《信息系统安全等级评测报告》、《增值电信业务经营许可证》等。

  (上述为递交的材料纸质文件,分别为《自律检查、行政名字缘分测试小游戏核查材料清单》、《合规性审查报告》、《审计报告及财务报表》、《银行存管协议》、《信息系统安全等级评测报告》、《增值电信业务经营许可证》)

  百金贷平台在收到了监管部门下发的《自查通知》后,第一时间成立了自查小组,由CEO带队,对清单中重点关注的信息中介定位、风险管理、信息披露等内容进行严格的逐条检查。在此北京哪家癫痫病医院好基础上,百金贷还聘请了具备相关资质的知名会计师事务所、律师事务所,对平台运营状况进行专项审查和指导,争取确保现有及后续业务能够全面符合监管乃至下一步备案的要求。

  平台将合规运营、拥抱监管的经营,稳健发展,为更多的出借人及借款人提供信息中介撮合服务。合规运营、努力夯实风控实力,对自身进行严格检查和整改,不断提升平台综合实力。未来,百金贷将在积极拥抱监管政策的基础上继续规范发展,合规运营,为行业持续健康发展及促进普惠金融做出一份贡献。

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